Audyt wstępny / Gap Analysis
Audyt wstępny (Gap Analysis) to niezależna ocena gotowości organizacji do auditu certyfikacyjnego. Identyfikuje luki względem wymagań normy (ISO 9001, 14001, 45001, 27001 lub innej). Nie obejmuje wdrożenia ani projektowania systemu. Wykonujemy audyty wstępne dla organizacji wdrażających system po raz pierwszy lub po istotnych zmianach organizacyjnych.
Czym jest audyt wstępny?
Audyt wstępny (Gap Analysis, audyt diagnostyczny) to systematyczna ocena dojrzałości systemu zarządzania względem wymagań wybranej normy. W odróżnieniu od auditu certyfikacyjnego — audyt wstępny ma charakter diagnostyczny: identyfikuje luki względem wymagań normy przed właściwym auditem certyfikacyjnym. Nie obejmuje projektowania ani wdrażania systemu.
Dla organizacji wdrażających system zarządzania po raz pierwszy audyt wstępny jest silnie rekomendowany — zmniejsza ryzyko niezgodności w audycie certyfikacyjnym, pozwala oszacować nakład pracy potrzebny do gotowości i daje obiektywne, niezależne spojrzenie zewnętrznego eksperta. Audyty wstępne dla norm systemów zarządzania ISO prowadzą niezależni audytorzy współpracujący z nami.
- Cel auditu
- Niezależna ocena gotowości do auditu certyfikacyjnego
- Czas trwania
- 1–2 dni audytu (zależnie od wielkości organizacji)
- Format
- On-site, zdalny lub hybrydowy
- Wynik
- Raport z listą luk względem wymagań normy
- Charakter usługi
- Niezależny przegląd zakończony raportem — nie zastępuje auditu certyfikacyjnego
Co obejmuje audyt wstępny?
- 01
Przegląd dokumentacji systemu
Polityki, procedury, instrukcje, plany kontroli, rekordy. Weryfikacja kompletności i zgodności z wymaganiami normy.
- 02
Wywiady z personelem
Świadomość polityki, znajomość procedur, kompetencje, identyfikacja luk wiedzy.
- 03
Obserwacja procesów
Spacer po zakładzie/biurze, obserwacja procesów rzeczywistych, weryfikacja zgodności z dokumentacją.
- 04
Próbkowanie zapisów
Weryfikacja zapisów (audity wewnętrzne, działania korygujące, przegląd zarządzania, oceny ryzyka).
Przebieg audytu wstępnego w pięciu krokach.
- 01 2h
Zapytanie + zakres
Krótka rozmowa o zakresie audytu (norma, lokalizacja, liczba pracowników). Bezpłatna wycena w 2 godziny.
- 02 3–5 dni
Plan audytu
Ustalenie terminu, programu i zespołu audytorskiego. Plan przesłany do akceptacji.
- 03 1–2 dni
Audyt wstępny
Audyt on-site lub zdalny — przegląd dokumentacji, wywiady, obserwacja procesów, próbkowanie zapisów.
- 04 1–2 tyg.
Raport z luk
Szczegółowy raport: lista luk podzielona wg sekcji normy i ocena ryzyka. Sposób usunięcia luki określa organizacja.
- 05 Klient
Plan naprawczy
Organizacja samodzielnie usuwa luki. Po zakończeniu działań — gotowość do auditu certyfikacyjnego, prowadzonego przez inny zespół albo inną jednostkę.
Najczęstsze pytania.
Czy audyt wstępny jest obowiązkowy przed certyfikacją?
Nie — audyt wstępny (Gap Analysis) jest opcjonalny. Organizacje z dojrzałymi procesami mogą pominąć ten krok i przejść bezpośrednio do auditu certyfikacyjnego (etap 1 + etap 2). Audyt wstępny jest jednak rekomendowany dla organizacji wdrażających system po raz pierwszy lub po istotnych zmianach organizacyjnych — zmniejsza ryzyko niezgodności w audycie certyfikacyjnym i pozwala oszacować nakład pracy.
Czy Multicert może wykonać audyt wstępny i potem certyfikację?
Nie w tej samej sprawie. Audyt wstępny wskazuje luki względem wymagań normy, ale nie projektujemy systemu ani nie wdrażamy rozwiązań. Zgodnie z naszą polityką bezstronności audytor, który prowadził audyt wstępny, nie jest wyznaczany do auditu certyfikacyjnego w tej organizacji przez 24 miesiące, a w obszarze objętym akredytacją PCA AC 210 nie łączymy oceny wstępnej z certyfikacją tego samego wyrobu. Audit certyfikacyjny prowadzi inny zespół albo inna jednostka.
Czy można sprawdzić tylko dokumentację?
Tak. Zdalny pre-audyt dokumentacji ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 lub ISO/IEC 27001 sprawdza kompletność dokumentów i zapisów. Kosztuje 1 679 zł netto, a wynik otrzymują Państwo w 5 dni roboczych. Szczegóły na stronie „Pre-audyt dokumentacji ISO” w dziale Audyty.
Jak wygląda raport z auditu wstępnego?
Raport zawiera: zakres audytu, metodologię, listę zidentyfikowanych luk podzielonych wg sekcji normy (np. dla ISO 9001 — sekcje 4–10), ocenę ryzyka każdej luki (krytyczna/poważna/drobna), ocenę ogólnej gotowości do auditu certyfikacyjnego. Raport nie zawiera gotowych rozwiązań ani projektu systemu — sposób usunięcia luki określa organizacja.
Ile kosztuje audyt wstępny?
Cena zależy od liczby pracowników, lokalizacji, branży i zakresu audytu. Audyt wstępny dla typowej firmy 50 pracowników to zwykle 1–2 dni audytu. Bezpłatna konkretna wycena w ciągu 2 godzin po rozmowie o zakresie.
Pogłębienie wiedzy
Blog Multicert
Artykuły eksperckie o certyfikacji ISO, wyrobach budowlanych, oznakowaniu CE i regulacjach Unii Europejskiej.
InterpretacjaInterpretacje normatywne
Praktyczne interpretacje norm wyrobów — luki, klasyfikacje, ścieżki certyfikacji.
ProgramProgramy autorskie Multicert
Dobrowolne programy branżowe Multicert wraz z informacją o kryteriach, zakresie i statusie dokumentu.
Ile to kosztuje.
Ceny netto. Cenę uzgadniamy przed zleceniem.
Cenę audytu ustalamy przed umową — z zakresu, liczby lokalizacji i procesów do prześledzenia — i nie zmieniamy jej w trakcie bez Państwa zgody.
Audyt
od 4 900 zł netto
W tej kwocie mieści się przygotowanie do audytu, praca na miejscu albo zdalnie oraz raport, w którym każde ustalenie ma wskazane wymaganie i dowód. Nie ogólną ocenę „dobrze / źle", tylko zdanie, które da się pokazać klientowi albo zarządowi. Przy audycie na miejscu dochodzi dojazd i nocleg według rzeczywistego kosztu.
Ponowna ocena po usunięciu niezgodności
od 3 900 zł netto
Sprawdzenie, czy to, co miało zostać naprawione, rzeczywiście zostało. Najczęściej wystarczą przesłane dowody i nikt nie musi przyjeżdżać. Jeżeli niezgodność dotyczy procesu albo maszyny i trzeba ją zobaczyć, mówimy o tym już przy jej zgłoszeniu i podajemy cenę przed wizytą, a nie po niej.
Czego nie robimy
Nie usuwamy niezgodności za Państwa i nie przygotowujemy dokumentów, które potem sami mielibyśmy oceniać. Audyt kończy się ustaleniami i raportem — naprawa zostaje po Państwa stronie, bo inaczej nikt nie mógłby jej niezależnie potwierdzić.
Podane kwoty są cenami wyjściowymi dla zakresu opisanego przy każdej pozycji. Nie stanowią oferty w rozumieniu art. 66 § 1 Kodeksu cywilnego, lecz zaproszenie do zawarcia umowy (art. 71 k.c.). Wiążącą cenę podajemy w pisemnej ofercie, po ustaleniu zakresu — i nie zmieniamy jej w trakcie realizacji.
Wyceń certyfikację — Audyt wstępny / Gap Analysis.
Po krótkiej rozmowie o przedmiocie i kryteriach oceny potwierdzimy dane potrzebne do przygotowania wyceny oraz propozycji terminu.
Biuro Multicert
Audyty i inspekcje
Inne obszary certyfikacji i zgodności